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【上市規則 Chapter 17 合規全攻略】上市公司 Com Sec 必修：股份計劃（Share Scheme）實務操作與 5 大常犯陷阱解析
香港聯交所數據顯示，高達 79% 的上市發行人採納股份期權計劃（Share Option Scheme），另有 14% 設立股份奬勵計劃（Share Award Scheme）。換句說話，香港每五間上市公司就有四間推行 Share Option，掌握《上市規則》第 17 章（Chapter 17）的運作與披露，是每位公司秘書（Company Secretary, Com Sec）及企業合規人員不可或缺的核心技能。
然而，聯交所近年持續更新規範，包括納入庫存股份（Treasury Shares）框架及更嚴謹的參與者分類，實務操作若稍有疏忽，極易引來監管機構的 Query。本課程聚焦實務「避坑」與即學即用，助你在 4.5 小時內建立完整的股份計劃合規框架。
Com Sec 處理 Share Scheme 最常犯的 5 大合規陷阱
- 混淆「行使期」（Exercise Period）與「歸屬期」（Vesting Period）：兩者法律定義完全不同。公告若遺漏行使期或混淆時間節點，將直接違反披露規範。
- 混淆「收回機制」（Clawback）與「失效」（Lapse）或「取消」（Cancellation）：因離職導致的 Lapse 會自動釋放額度回計數池（Pool），但 Cancellation 則視為已動用額度（Utilized），計算限額與操作邏輯截然不同。
- 通函（Circular）發出前漏做預先檢定（Pre-Vetting）：涉及 Chapter 17 的通函在正式刊登（出街）前，必須先送交聯交所預檢登記並獲批，不可逕行發出。
- 董事會審批期權僅提供「類別總數」（Category Lumpsum）：呈交董事會的文件中若未逐一列明每名受讓人（Grantee）的具體職位與細節，容易遭受聯交所質詢。
- 未採用新規標準參與者類別：未按新修訂準則使用法定分類（Employee Participant、Related Entity Participant、Service Provider），而沿用含糊的 “Employees of the group”，造成違規。
課程 4 大核心模組：4.5 小時掌握實戰操作
模組一：採納與架構設計（Adoption & Framework）
- Share Option Scheme 與 Share Award Scheme 的採納流程與股東批准要點。
- 新舊 Chapter 17 規範差異比對與過渡安排。
模組二：授予與行使實務（Grant & Exercise Execution）
- 授予（Grant）與行使（Exercise）核心條款、Vesting Period 與業績指標（Performance Targets）設定。
- 計劃授權限額更新（Refreshment of Scheme Mandate Limit）之計算與限制。
模組三：監管諮詢與新規更新（Regulatory Updates & FAQs）
- 股份計劃諮詢總結重點拆解。
- 庫存股份（Treasury Shares）最新諮詢對 Share Schemes 的實務影響。
- 港交所最新 FAQ 指引（如 FAQ-13）實務解讀。
模組四：資訊披露與持續合規（Disclosures & Compliance）
- 年報及中期報告的法定披露標準與持續監管要求。
- 各類架構變更（Other Changes）之申報機制與防雷措施。
專業導師背景
- 20 載實務經驗：持澳洲律師資格，曾任知名上市公司 Head of Legal，現為多家上市公司常年合規顧問。
- 大型項目操盤手：曾親自帶領多個大型 IPO 及並購（M&A）項目，精於複雜交易中的實務「拆彈」。
- 商業思維與合規兼備：現同時經營實體商業項目，能站在「管理層商業運作」與「監管機構合規」的雙重視角，傳授零廢話的真實操作策略。
- 講者於 2026 年 6 月舉辦的 NT、CT、CCT 9 小時課程反應熱烈，載譽歸來。
課程詳情與報名資訊
- 上課日期：2026 年 11 月 19 日及 11 月 26 日（逢星期四，共 2 堂）
- 上課時間：7:30pm – 10:00pm（第一堂）/ 7:30pm – 9:30pm（第二堂）
- 授課形式：荔枝角實體課堂 / Zoom 線上同步直播（提供課程錄影重溫）
- CPD 時數：認可 4.5 小時（視乎實際課時而定）
- 適合對象：現職上市公司 Com Sec 或助理、希望提早裝備 Share Option / Award 實務者；已有股份計劃經驗、欲掌握最新 Treasury Shares 規則與常見 Query 解法的在職人士；以及需要由法規理論直接切入交易實戰、規避合規陷阱的專業從業員。
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- 📲 WhatsApp 報名：+852 6382 0062（請註明查詢「股份計劃合規全攻略」）
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